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关于厂务公开民主管理贯标认证体系审核验收培训讲义

发布时间:2014-09-24 来源:

  广东省厂务公开协调小组于2004年正式下发了《广东省厂务公开协调小组关于借鉴ISO9000标准建立厂务公开民主管理质量体系的意见》(粤厂开[2004]14号),这标志着我省开始步入借助质量控制手段,推动厂务公开规范化建设的轨道。下面就开始介绍有关实行厂务公开民主管理贯标认证体系的相关内容和贯标认证的操作办法。
  一、 有关“厂务公开”制度的由来
  早在1998年新华社《国内动态清样》第2242期,刊登了一篇题为《厂务公开促使‘石拖’重振雄风》的报道 ,文章介绍,报道的主体——石家庄拖拉机厂始建于1974年,是国家定点生产拖拉机和农用运输车的国有企业(计划经济时期),当时该厂是中国工业500强和机械行业50强企业,该厂生产的小四轮拖拉机产销量曾名列全国同行榜首,并多次获得大奖。由于各种原因,该厂从1994年开始亏损,到1994年跌入谷底,企业累计亏损达6000万元。仅1994年第一季度就亏损1077万元,成为当时石家庄市第一损亏大户,全厂人心涣散,一些生产骨干开始调离工厂。企业管理滑坡,违纪违法案件时有发生。1994年6月,上级对厂领导班子进行调整。新班子面对严峻形势,在得到全厂职工的支持和帮助下实行厂务公开。厂务公开使企业面貌发生了巨大变化1994年当年实现扭亏,1995年产品产销量在全国首次突破10万台大关,实现利润1720万元,1996年产销量达到14万台;1997年产销量产销量达到14.4万台。职工的收入也水涨船高,由1993年年收入3000元增加到1997年的9200元。1994年上半年,企业还是石家庄市亏损大户, 1997年企业就跨入了全市利税1000万元的先进行列。
  石拖现象引起了中央领导的高度重视,1998年8月3日,时任中央政治局常委、书记处书记的胡锦涛同志在新华社这篇《国内动态清样》上作出重要指示,指出“‘石拖’经验有普遍意义。它不仅使企业基层民主政治建设上了新台阶,而且调动了广大职工当家作主的积极性,使企业的管理和效益达到了新水平,建议中华人民共和国全国总工会(以下简称全总)派人调查并认真加以总结。总结时要实事求是,‘石拖’的变化是全面深化改革的结果,不要仅归功于厂务公开这一点上。”
全总及时进行了调查,并向胡锦涛同志作了报告。1998年9月2日,胡锦涛同志在全总的调查报告上又作了重要批示,指出“河北天同公司实行厂务公开,民主监督的经验很好。在加强企业民主管理、依靠职工办企业方面作了有益的探索。同意全总总结、研讨天同公司及类似企业的经验,并因地制宜加以推广的意见。”根据中央指示精神,全国总工会和中共中央纪律检查委员会在全国范内全面部署推广石拖“厂务公开”的经验做法。
  二、 我省实施厂务公开的几个阶段
  我省是从1999年开始在企事业单位全面推行建立厂务公开民主管理制度的,至今已经10年,其过程,经历了三个发展阶段。第一阶段(1999年至2004年)。建立领导体制、运行机制,提高认识、大力推行阶段。厂务公开是项长期性的制度安排,因此,我省做好了长期坚持的准备,成立了省厂务公开协调小组,建立了由多家相关部门配合推动的工作机制等。第二阶段(2001年至2003年)。立法和依法推动阶段。《广东省厂务公开条例》(全国首家省级立法)第三阶段(2003年至今)全面深入推行阶段。我省推动厂务公开工作自成特色。也即“四个化”。一是注重法制化建设。广东是全国首家厂务公开民主管理省级立法的省份。通过厂务公开立法,一是用法规破除了推动过程中抵触思想,我省厂务公开走上法制化推动的轨道。二是形成制度化管理。我省厂务公开经过多年的努力,已经形成了完备的制度化体系。制定了《广东省厂务公开民主管理工作责任》等10余项制度。三是强调规范化操作。通过制定《广东省企业事业单位厂务公开民主管理标准体系文件(指导文本)》推行企业事业单位厂务公开民主管理贯标认证办法。四是推动融入化。克服厂务公开民主管理制度“两张皮”的问题,要求基层单位将厂务公开民主管理工作融入到企业经营管理当中,成为企事业单位管理制度的不可分割组成部分。厂务公开的“四个化”是目前阶段我省推动厂务公开的工作框架。
  三、 关于厂务公开的政策法规要求
  开展厂务公开工作的主要依据是一文件一法规。一文件就是《中共中央办公厅 国务院办公厅关于在国有企业、集体企业及其控股企业深入实行厂务公开制度的通知》(中办发[2002]13号)(以下简称中央“两办通知”),一法规就是《广东省厂务公开条例》(以简称《条例》)。中央两办对实行厂务公开的“主要内容”、“实现形式”、“组织领导”都作了明确的规定。中央“两办通知”要求对以下四个方面:一,企业重大决策问题。二,企业生产经营管理方面的重要问题。三,涉及职工切身利益方面问题。四,与企业领导班子建设和党风廉政建设密切相关的问题。都要切实向职工公开。
  《条例》规定:“企业法定代表人或者负责人是厂务公开民主管理主要责任人;企业有关部门负责厂务公开日常工作;企业工会负责组织职工对厂务公开实行民主监督。”规定十二项内容,企业必须向职工公开。这些都是政策法规的规范性要求。
  四、 关于ISO质量体系由来
  ISO9000是指质量管理体系标准,它不是指一个标准,而是一族标准的统称。ISO9000是由TC176(TC176指质量管理体系技术委员会)制定的所有国际标准。ISO9000是ISO发布之12000多个标准中最畅销、最普遍的产品。
  第一部分 ISO9000的基础知识
  (一)什么叫ISO?
  ISO是一个组织的英语简称。其全称是International Organization for Standardization,翻译成中文就是“国际标准化组织”。又称“经济联合国”(现有成员国150多个)。
  (二)什么叫ISO9000 ?
  ISO标准由技术委员会(TECHNICAL COMMITTEES简称TC)制订。ISO共有200多个技术委员会,2200多个分技术委员会(简称SC)。
  (三)什么叫认证 ?
  “认证”一词原意是出具证明文件的行动。1986年对“认证”的定义是:“由可以充分信任的第三方证实某一经鉴定的产品或服务符合特定标准或规范性文件的活动。”
  举例说明,对第一方(供方或卖方)提供的产品或服务,第二方(需方或买方)无法判定其品质是否合格,而由第三方来判定。第三方既要对第一方负责,又要对第二方负责,不偏不倚,出具的证明要能获得双方的信任,这样的活动就叫做“认证”。
  (四)ISO9000的由来
  ISO9000是由西方的品质保证活动发展起来的。二战期间,美国当时的武器制造工厂规模、技术、人员条件不能满足“一切为了战争”需求。美国国防部分析当时的企业:其管理是靠少数精通技术的人员——即工头完成,其管理经验,技术全在各人的脑袋里,而工头人数有限,因而产量受限,于是,国防部组织大型企业的技术人员编写技术标准文件,开设培训班,对来自其它相关原机械工厂的员工(如五金、工具、铸造工厂)进行大量训练,使其能在很短的时间内学会识别工艺图及工艺规则,掌握武器制造所需关键技术,通过“复制”“专门技术”,从而奇迹般地解决了军工产量问题。战后,国防部将“工艺文件化” 的宝贵经验进行总结、丰富,编制更周详的标准在全国工厂推广应用,并同样取得了满意效果。当时美国盛行文件风,也逐步推广到民用工业,在西方各国开始蓬勃发展。
  各国的认证机构在进行产品品质认证时,逐渐增加了对产品品质保证体系的审核内容,进一步推动了品质保证活动的发展。到了20世纪70年代后期,英国一家认证机构BSI(英国标准协会)首先开展了单独的品质保证体系的认证业务,使品质保证活动由第二方审核发展到第三方认证,受到了各方面的欢迎,更加推动了品质保证活动的迅速发展。
  通过三年的实践,BSI认为,这种品质保证体系的认证适应面广,灵活性大,有向国际社会推广的价值。于是,1979年成立“品质保证委员会”。1980年,ISO正式批准成立了“品质保证技术委员会”(即TC176),“ISO9000族”标准的诞生,健全了单独的品质体系认证的制度,一方面扩大了原有品质认证机构的业务范围,另一方面又导致了一大批新的专门的品质体系认证机构的诞生。
  自从1987年ISO9000系列标准问世以来,为了加强品质管理,适应品质竞争的需要,企业家们纷纷采用ISO9000系列标准在企业内部建立品质管理体系,申请品质体系认证,很快形成了一个世界性的潮流。目前,全世界已有100多个国家和地区正在积极推行ISO9000国际标准。
  第二部分 推行ISO9000的好处
  一般说来,好处分内外部:内部可强化管理,提高人员素质和企业文化;外部提升企业形象和市场份额。具体内容如下:
  1、强化品质管理,提高企业效益;增强客户信心,扩大市场份额
  负责ISO9000品质体系认证的认证机构都是经过国家认可机构认可的权威机构,对企业的品质体系的审核是非常严格的。这样,对于企业内部来说,可按照经过严格审核的国际标准化的品质体系进行品质管理,真正达到法治化、科学化的要求,极大地提高工作效率和产品合格率,迅速提高企业的经济效益和社会效益。对于企业外部来说,当顾客得知供方按照国际标准实行管理,拿到了ISO9000品质体系认证证书,并且有认证机构的严格审核和定期监督,就可以确信该企业是能够稳定地提供合格产品或服务,从而放心地与企业订立供销合同,扩大了企业的市场占有率。可以说,在这两方面都收到了立竿见影的功效。
  2、获得了国际贸易绿卡——“通行证”,消除了国际贸易壁垒
  许多国家为了保护自身的利益,设置了种种贸易壁垒,包括关税壁垒和非关税壁垒。其中非关税壁垒主要是技术壁垒,技术壁垒中,又主要是产品品质认证和ISO9000品质体系认证的壁垒。特别是,在“世界贸易组织”内,各成员国之间相互排除了关税壁垒,只能设置技术壁垒,所以,获得认证是消除贸易壁垒的主要途径。我国“入世”以后,失去了区分国内贸易和国际贸易的严格界限,所有贸易都有可能遭遇上述技术壁垒,应该引起企业界的高度重视,及早防范。
  3、节省了第二方审核的精力和费用
  在现代贸易实践中,第二方审核早就成为惯例,又逐渐发现其存在很大的弊端:一个组织通常要为许多顾客供货,第二方审核无疑会给组织带来沉重的负担;另一方面,顾客也需支付相当的费用,同时还要考虑派出或雇佣人员的经验和水平问题,否则,花了费用也达不到预期的目的。唯有ISO9000认证可以排除这样的弊端。因为作为第一方申请了第三方的ISO9000认证并获得了认证证书以后,众多第二方就不必要再对第一方进行审核,这样,不管是对第一方还是对第二方都可以节省很多精力或费用。还有,如果企业在获得了ISO9000认证之后,再申请UL、CE等产品品质认证,还可以免除认证机构对企业的质量管理体系进行重复认证的开支。
  4、在产品品质竞争中永远立于不败之地
  国际贸易竞争的手段主要是价格竞争和品质竞争。由于低价销售的方法不仅使利润锐减,如果构成倾销,还会受到贸易制裁,所以,价格竞争的手段越来越不可取。20世纪70年代以来,品质竞争已成为国际贸易竞争的主要手段,不少国家把提高进口商品的品质要求作为限入奖出的贸易保护主义的重要措施。实行ISO9000国际标准化的品质管理,可以稳定地提高产品品质,使企业在产品品质竞争中永远立于不败之地。
  5、有利于国际间的经济合作和技术交流
  按照国际间经济合作和技术交流的惯例,合作双方必须在产品(包括服务)品质方面有共同的语言、统一的认识和共守的规范,方能进行合作与交流。ISO9000质量管理体系认证正好提供了这样的信任,有利于双方迅速达成协议。
  6、强化企业内部管理,稳定经营运作,减少因员工辞工造成的技术或质量波动。
  7、提高企业形象。
  第三部分 ISO9000:2000八大质量管理原则
  ISO9000:2000八项质量管理原则是ISO/TC176在总结质量管理实践经验,并吸纳了国际上最受尊敬的一批质量管理专家的意见,用高度概括、易于理解的语言所表达的质量管理的最基本、最通用的一般性规律,成为质量管理的理论基础。它是组织的领导者有效的实施质量管理工作必须遵循的原则。
  1.以顾客为关注焦点
组织依赖于顾客,因此组织应该理解顾客当前的和未来的需求,从而满足顾客要求并超越其期望。
  2. 领导作用
  领导者将本组织的宗旨、方向、和内部环境统一起来,并创造使员工能够充分参与实现组织目标的环境。80%质量问题与管理有关,20%与员工有关。
  3. 全员参与
  各级员工是组织的生存和发展之本,只有他们的充分参与,才能使其才能给组织带来最佳效益。岗位职责包括了全员(从总经理到基层员工)。
  4. 过程方法
  将相关的资源和活动作为过程进行管理,可以更高效地取得预期结果。
  5. 管理的系统方法
  针对设定的目标,识别、理解并管理一个由相互关联的过程所组成的体系,有助于提高组织的有效性和效率。木水桶的围板原理。
  6.持续改进
  是组织的一个永恒发展的目标。PDCA循环。
  7. 基于事实的决策方法:
  针对数据和信息的逻辑分析或判断是有效决策的基础。用数据和事实说话。
  8. 互利的供方关系
  通过互利的关系,增强组织及其供方创造价值的能力。
  五、关于厂务公开民主管理贯标认证的审核检收工作
  关于推广借鉴ISO9000建立厂务公开民主管理贯标认证体系工作,原省厂务公开协调小组下发了不少文件,具体实施这项工作,目前应当依据《关于印发〈广东省企事业单位厂务公开民主管理贯标认证程序指引〉的通知》(粤厂开办[2008]5 号)(以下简称粤厂开办5号文)操作执行。
  将ISO引入“厂务公开”,要求各单位普遍建立ISO厂务公开贯标体系,这不是目的只是手段,我们最终目的是希望借助这种国际通行的质量管理办法,促进厂务公开民主管理制度建设规范化。因此,广东省厂务公开民主管理认证办法是自成体系的,只要能按照粤厂开办5号操作,通过规定的审核检收,就可以颁发省厂开办制定的《厂务公开贯标认证证书》。关于具体操作的程序如下。
  (一)申报
  (1)厂务公开贯标证。由各企事业单位自愿申报。
  (2)中央驻穗单位(包括医疗机构、学校)、省属(集团)公司及有关厅局,由省厂开办负责审核。各地由市厂开办负责审核。但需报省厂开办备案,随时接受省的抽查。
  (二)申报、审核
  (1)贯标审核两方,一方是接受审核方也是申报方,另一方是审核方,即,省厂开办或市厂开办。
  (2)申报单位的前期准备工作
  ①制定本单位的《单位厂务公开民主管理贯标认证体系文本》(以简称〈单位指导文本〉)
  ②硬件的准备。如局域网、厂务公开信箱、触摸屏、专用场地等作好接收实地检查的准备。
  ③软件的准备。一些纸质的文件资料,如成立厂务公开
  领导机构、管理机构等的文件(如通知)、召开职代会的原始资料等。需引起注意的是:不能以《单位指导文本》的内容来说明各项制度健全。因为《单位指导文本》是实行厂务公开工作的总纲,面面俱到,但并不代表各独立存的档案资料。(厂务公开民主管理制度引入ISO就想在健全制度体系的基础上,对其制度的执行操作严谨的规范)
  (三)申报的组织工作
  (1)成立贯标领导机构,统一思想。
  (2)对领导人员、参与贯标体系运作机构人员、单位中层干部进行培训。
  (3)就单位实行贯标认证工作,广泛地向职工干部进行宣传。
  (4)接受审核检收的基础性工作
  ①对本单位的厂务公开制度进行综合评介和整改,重点是对照中办发[2002]13号文、《广东省厂务公开条例》等政策文件要求,修订和完善本单位厂务公开的制度、实施办法、细则、责任制度、责任追究制度等。
  ②将本《单位文本》交给群众评介和作修订。
  ③根据《单位文本》内容进行试运行。
  ④通过职工代表大会审议通过《单位文本》,由单位最高领导签发实施发布令。
  ⑤向审核单位提出贯标申请。
  ⑥对实施贯标体系进行总结。
  五、 关于《广东省企事业单位厂务公开民主管理标准体系指导文本》的内容
  《广东省企事业单位厂务公开民主管理标准体系文件指导文本》(以下称‘粤厂开5号文’或‘厂务公开贯标认证体系操作框架’)提出了三大目标要求,三大工作框架;一套文件依据。
  目标要求:一,目的(推行贯标体系的的目的);二,范围(文件体系的适用范围);三,方针、目标(贯标认证的方针、目标);
  工作框架:一,管理职责;二,公开的内容、形式、程序;三,厂务公开民主管理制度
  文件依据:制定厂务公开文件体系的政策文件
  关于如何贯彻落实《本单位文本》的问题,主要在于两个方面:一,是我们常说的,对照文本内容,其实很多方面单位都已经做了,就是比较散乱、不系统,通过建立执行《本单位文本》之后,经过梳理、归纳、充实,我们的工作就变得有条理、有序、完整(或健全),从而实现按部就班的工作,提高质量就是水到渠成的事情了。二,ISO的核心理念之一,就是“按做的写,按写的做”,当我们发现只要采取某种操作步骤,就能保证产品质量的时候,我们就对这种操作步骤进行总结,形成操作规范,然后再严格按这步骤执行即可以保证批量生产产品的品质质量了。
  六、关于贯标认证的评审操作
  《广东省企事业单位厂务公开民主管理标准体系文件(指导文本)》即,厂务公开贯标认证体系操作框架’的内容是申请贯标单位必须掌握执行的内容。而作为审核员要掌握的则是重在审核方法,切实了解该单位有没有按‘粤厂开5号文’要求建立厂务公开的运行体系。通过运用这种审核方法,认为过关了,那么这可以向该单位颁达标证书。以下这重点介绍这种审核方法。
  (一)审核验收的方法、程序
  (1)可以分小组分项进行再碰头汇总,也可以由一小组逐项完成验收。  
  (2)验收的依据,附件5《广东省企事业单位厂务公开民主管理工作贯标认证现场审核表》。 
  (3)验收操作。
  ①举例一:如对照表中“管理职责”一栏审核验收。
  内 容 项:组织机构( 即对“组织机构”进行检查验收)
  检查项目:1、单位的领导中应有人负责厂务公开民主管理工作。2、单位应设置的机构等。(即对“领导负责厂务公开”项的内容进行验收)
  检查原则(也即检查所要了解清楚的问题): 如:表中规定要求:“单位规定领导负责厂务公开民主管理工作,最领导者为责任人,其领导者是否履行了职责)
  检查方法:通过座谈交流、查阅文件、查阅记录等形式掌握了解情况。在这个环节上,可象上述所说可以分组进行,也可以由一组从头至尾完成。
  若分组进行,则围绕检查目的,分头找人谈话、查阅资料档案,查看硬件设备等。最后再碰头汇总情况。若由一组进行。则围绕检查目的,由一组逐项逐项完成。
  结论(打分):如果经检查,实际情况完全符合规定要求的话就评定为“贯标”。如果仍有不足,则评定为“有缺陷”。若完全不符合要求就评定为“不贯标”。
  比如:与领导交谈,问他是否知道自己是本单位的厂务公务领导小组组长,是否了解中央“两办通知”有关规定,厂务公开应公开多少项等,若一问三不知,这一项就应评定为不贯标。
  举例二:如表中“资源配置”一栏
有些量化的要求,象“人员要求”在检查原则中规定:负责厂务公开人员(含责任人、执行人、实施人)占企业职工人数1000人以下占8%。1000人以上占5-8%,项达到这一量化指标就可以评定为贯标,达不到就评定有“缺陷”或“不贯标”。
  ②附件5《广东省企事业单位厂务公开民主管理工作贯标认证现场审核表》中的标有#号项,属于一票否决项。如,“四、厂务公开过程管理”中的“(二)厂务公开事项符合国家规定”项,“(五)职代会项”项。“五、厂务公开监督检查”中的“(一)建立监督检查制度”项。上述项只要其中一项,在审核检查中,被评为“不贯标”。那么,该单位就不能通过厂务公开贯标认证。
  ③评审办法。
  对照附件5《广东省企事业单位厂务公开民主管理工作贯标认证现场审核表》在审评中作好记录,在五个项目中若有一部以上所有项目被评为“不贯标”则评审结论可确定不贯标。比如,“三、文件建立”项中的“(一)法规标准”,“(二)文件管理体系的建立”,“(三)文件管理”
  均评定为“不贯标”,那该单位则不能通过厂务公开贯标认证。
   “有缺陷”项三项累计相当于一项“不贯标”。
  非一票否决项,不超过五项“不贯标”,都可以获得贯标认证。
  被评定为不贯标单位,可以在三个月内进行整改,三个月后提交书面整改意见书,复审后再重新确定是否可以通过贯标认证。
  ④贯标认证分为三个等级:优等为A级贯标。次优为B级贯标。合格为C级贯标。
  七、 关于深入实施厂务公开的思考
  借鉴ISO质量控制办法开展厂务公开,我们达到、实现了厂务公开民主管理制度建设规范化的目的,而当我们再深入思考的时候,就会问:推行厂务公开的最终目的是什么?答案是:推动企业健康发展和建立和谐劳动关系。我们应当围绕答案去研究开展厂务公开的工作方向问题。
  我曾经请教过一家大型央企的工会厂务公开主管,我们建立健全了厂务公开制度,企业也有自身运行的行政管理制度,企业日常业务运作究竟是那套制度在起主要作用。回答是:“那当然是企业行政制度在挥主渠道作用了。”这种实际现象,告诉我们,推行厂务公开的,并不应该把过多的精力放在厂务公开自身制度建设上,而应更多地去帮助企业建立健全行政管理制度。
  因此,我们应当退出身来,把主要精力集中在要求企业加强行政自身的制度建设,让企业对自身的制度建设作公开,那点不健全就要修正和补充,通过企业完善现代企业制度来达到、实现推动企业健康发展和建立和谐劳动关系的目的。

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